光大证券监管评级,光大证券为何遭警示?

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  • 光大证券为何遭警示?
  • 什么是A类A级证券公司?
  • 重要!急!哪里可以找到股票/券商评级?
  • 3A证券公司有哪些
  • AA级、A级证券公司是什么机构组织评定的?
  • 山西证券总部的员工,第一年进去待遇多少,年薪?普通中后台部门。请知情人士回答。不知道请不要乱猜。
  • Q1:光大证券为何遭警示?

    证监会上海监管局近日对光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部出具警示函,因该营业部违规代销非公募产品,六名员工凑钱代客买产品。

    警示函显示该营业部在代销非公开募集产品的过程中,存在以下问题:投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确,未告知其后果,也未拒绝向其销售产品。

    证监会上海局表示上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十三条第二款的规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,所以对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。

    同时,证监会上海局因此对该营业部总经理鲁剑和分管该营业部的高级管理人员董捷出具警示函。

    《证券期货投资者适当性管理办法》是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益而制定的法规自2017年7月1日起施行。

    光大证券并不是唯一因为投资者适当性管理而吃罚单的机构,《投资者适当性管理办法》实施的这十个月来,中信银行、国海证券、国都证券、中信建投、张家港农村商业银行等机构的分支机构等都因此栽过跟头。

    以上内容来自:搜狐财经

    Q2:什么是A类A级证券公司?

    证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
    中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
    2012年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下:
    序号
    公司名称
    2012年
    级别
    序号
    公司名称
    2012年
    级别
    序号
    公司名称
    2012年
    级别
    1
    爱建证券
    CCC
    33
    国信证券
    AA
    65
    世纪证券
    CCC
    2
    安信证券
    AA
    34
    国元证券
    BBB
    66
    首创证券
    BBB
    3
    北京高华
    A
    35
    海通证券
    AA
    67
    太平洋
    BBB
    4
    渤海证券
    BBB
    36
    航天证券
    CCC
    68
    天风证券
    B
    5
    财达证券
    A
    37
    和兴证券
    BBB
    69
    天源证券
    BB
    6
    财富证券
    BB
    38
    恒泰证券
    BBB
    70
    万和证券
    CC
    7
    财通证券
    BBB
    39
    红塔证券
    BB
    71
    万联证券
    BB
    8
    长城证券
    BBB
    40
    宏源证券
    A
    72
    五矿证券
    BBB
    9
    长江证券
    A
    41
    华安证券
    BBB
    73
    西部证券
    BBB
    10
    诚浩证券
    CCC
    42
    华宝证券
    BBB
    74
    西藏同信
    BB
    11
    川财证券
    BB
    43
    华创证券
    BB
    75
    西南证券
    A
    12
    大通证券
    BBB
    44
    华福证券
    A
    76
    厦门证券
    B
    13
    大同证券
    BB
    45
    华林证券
    CC
    77
    湘财证券
    BBB
    14
    德邦证券
    CCC
    46
    华龙证券
    BB
    78
    新时代
    B
    15
    第一创业
    BBB
    47
    华融证券
    A
    79
    信达证券
    A
    16
    东北证券
    BBB
    48
    华泰证券
    AA
    80
    兴业证券
    A
    17
    东方证券
    AA
    49
    华西证券
    AA
    81
    银河证券
    AA
    18
    东海证券
    A
    50
    华鑫证券
    BBB
    82
    银泰证券
    B
    19
    东莞证券
    BBB
    51
    江海证券
    BB
    83
    英大证券
    BB
    20
    东吴证券
    BBB
    52
    金元证券
    B
    84
    招商证券
    AA
    21
    东兴证券
    A
    53
    开源证券
    BBB
    85
    浙商证券
    BBB
    22
    方正证券
    A
    54
    联讯证券
    BBB
    86
    中航证券
    BB
    23
    光大证券
    AA
    55
    民生证券
    BBB
    87
    中金公司
    AA
    24
    广发证券
    AA
    56
    民族证券
    B
    88
    中山证券
    B
    25
    广州证券
    BB
    57
    南京证券
    A
    89
    中天证券
    C
    26
    国都证券
    A
    58
    平安证券
    A
    90
    中投证券
    A
    27
    国海证券
    B
    59
    齐鲁证券
    A
    91
    中信建投
    AA
    28
    国金证券
    A
    60
    日信证券
    CCC
    92
    中信证券
    AA
    29
    国开证券
    BBB
    61
    瑞银证券
    BBB
    93
    中银国际
    A
    30
    国联证券
    BBB
    62
    山西证券
    BBB
    94
    中邮证券
    B
    31
    国盛证券
    BB
    63
    上海证券
    BBB
    95
    中原证券
    BBB
    32
    国泰君安
    AA
    64
    申银万国
    AA
    96
    众成证券
    BBB

    Q3:重要!急!哪里可以找到股票/券商评级?

    最新一年的券商分类评价出炉,在参评的96家券商中,有47家评级发生变化,其中31家评级上升,16家评级下降,C类券商从2013年的17家减少至6家。其中最引人注目的是2013年8月乌龙指的主角光大证券,其被连降7级,从原有的AA级降至C级。
    参考信息 http://finance.sina.com.cn/focus/zqy2014pj/

    Q4:3A证券公司有哪些

    中国一直都没有3A券商已经很多年了,整体规模和时间都不可能将国内券商定位为3A,需要时间

    Q5:AA级、A级证券公司是什么机构组织评定的?

    不一样的
    有好多公司都有这样的评价资质
    国际公认的专业信用评级机构只有三家,分别是穆迪、标准普尔和惠誉国际。
    国内也有的
    中诚信国际,联合资信,大公国际,上海远东资信,上海新世纪评级等等

    Q6:山西证券总部的员工,第一年进去待遇多少,年薪?普通中后台部门。请知情人士回答。不知道请不要乱猜。

    所以想问楼主,待遇到底是多少呢0.0

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